华安证券一年三收罚单

本报记者 北京报道

2019年以来，华安证券（600909.SH）已经领了三次监管罚单。

12月9日，华安证券发布公告称，因控股子公司华安期货在期货居间人管理方面存在缺陷，被安徽证监局出具警示函。

华安证券董秘办人士告诉记者，已经对华安期货进行了整改，包括对居间人尽职调查和培训，加强对客户的风险揭示和回访等工作，并向监管机构提交了整改报告。

2019年12月6日，华安证券上市满3周年。华安证券此前发布的2019年三季报称，公司前三季度实现营收21.82亿元，同比增长78.99%；净利润8.73亿元，同比增长144.25%。

正因保持着良好的发展势头，华安证券被出具监管警示函，也在业内引发关注。

本次华安证券公告整改涉及子公司华安期货。华安期货由华安证券持股92.04%，安徽省投资集团控股有限公司持股7.41%，安徽安兴联合总公司持股0.56%。

此前，证监会安徽监管局通知称，期货居间人管理方面存在缺陷，违反了期货公司监督管理办法第五十一条、五十六条的规定，被出具警示函。

这已经是华安证券今年第三次领到的监管罚单。

2019年9月，华安证券上海虹口区吴淞路营业部的合规管理人员由营业部负责人兼任，职责相冲突，被上海证监局出具警示函。

2019年3月，安徽证监局通报称华安证券在数据报送方面存在逾报、错报、漏报等问题，对华安证券给予通报批评。

针对这三次被罚，华安证券均进一步完善了公司内部控制，整改方案已落实。

在对证监会反馈意见的回复中，华安证券也补充披露了此前因未落实反洗钱规定被罚一事。

2017年12月，华安证券收到中国人民银行合肥中心支行出具的行政处罚决定书，认为华安证券存在未按规定履行客户身份识别义务，违反保密规定，泄露有关信息的情况，违反了相关规定，对华安证券罚款33万元，同时对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员罚款3.3万元。

由于处罚金额不足50万元，不属于重大行政处罚。华安证券称，这次处罚属于公司反洗钱内部控制不完善、系统设置不完备导致的，公司高度重视并落实了整改。

华安证券提到，反洗钱监管几乎处于逢查必罚的态势。2019 年以来，证券公司受到中国人民银行反洗钱相关处罚不少于12次，其中对证券公司罚款金额超过 20万元（含）的达到 10次，罚款金额超过 50万元的 2次，最高处罚金额 78万元。

2019年3月，华安证券公告称，公司计划发行可转换公司债券，募集资金总额不超过28亿元。4月9日，华安证券公开发行可转债的议案获得股东大会通过。加上28亿元的可转债，华安证券在近期有望合计获得48亿元的资金。

华安证券还计划投入4亿元用于扩大权益类投资业务规模，6亿元用于巩固和提升固定收益业务、布局FICC业务。

净资本是证券行业竞争的核心指标，证券公司的一大诉求就是要追求资本规模的增长。一位证券从业者认为，2019年科创板开板，保荐+跟投制度要求券商的资本金更强。另外，今年监管对券商融资松绑，券商融资力度加大，有利于龙头券商的差异化发展。